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2019年證券公司分類結果揭曉

中信證券等10家券商獲AA級 華信證券網信證券獲D級

昝秀麗 趙白執南中國證券報·中證網

  本報記者 昝秀麗 趙白執南

  中國證監會7月26日消息,根據《證券公司分類監管規定》,經證券公司自評、證監局初審、證監會證券基金機構監管部復核,以及證監局、自律組織、證券公司代表等組成的證券公司分類評價專家評審委員會審議,確定了2019年證券公司分類結果。

  中國證券報記者梳理發現,國泰君安、國信證券、海通證券、華泰證券、平安證券、天風證券、招商證券、中金公司、中信建投、中信證券等10家券商獲得AA級別。華信證券、網信證券獲得D級別。此外,相比2018年,本次結果有19家券商評級上調,28家評級下降,51家評級未變。級別上調幅度最大的為中原證券,連跳5級,而級別下調幅度最大的則為國融證券,連降5級。

  繼去年華信證券成證券公司實施分類監管9年來首家D級券商后,今年D類券商又增網信證券一家。根據《證券公司分類監管規定》,證券公司分為A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大類11個級別。A、B、C三大類中各級別公司均為正常經營公司,其類別、級別的劃分僅反映公司在行業內風險管理能力及合規管理水平的相對水平。D類、E類公司分別為潛在風險可能超過公司可承受范圍及被依法采取風險處置措施的公司。

  此前,網信證券多次發生風險事件,遼寧證監局對其出具警示函,并發布風險監控通知,成為重點監控對象。

  證監會表示,證券公司分類結果不是對證券公司資信狀況及等級的評價,而是證券監管部門根據審慎監管的需要,以證券公司風險管理能力為基礎,結合公司市場競爭力和合規管理水平,對證券公司進行的綜合性評價,主要體現的是證券公司合規管理和風險控制的整體狀況。

  證監會根據證券公司分類結果對不同類別的證券公司在行政許可、監管資源分配、現場檢查和非現場檢查頻率等方面實施區別對待的監管政策。分類結果主要供證券監管部門使用,證券公司不得將分類結果用于廣告、宣傳、營銷等商業目的。

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