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提高公司治理水平 保險公司高管任職資格新規下月起施行

薛瑾中國證券報·中證網

  銀保監會近日發布《保險公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理規定》(簡稱《保險高管規定》),自今年7月1日起施行。

  銀保監會有關部門負責人指出,制定《保險高管規定》是為了規范保險業高管人員管理,調整優化審批范圍和任職條件,引導保險公司完善用人標準、提高公司治理水平,同時適應監管形勢需求,進一步落實簡政放權要求,提高監管質效。

  規范高管人員管理

  銀保監會指出,保險公司作為金融機構,關系消費者利益、金融安全和社會穩定,其董事、監事和高級管理人員的專業水平、風險管控能力、合規意識對公司的規范發展具有重要影響。

  《保險高管規定》實施后,《保險公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理規定》(保監會令〔2010〕2號,根據保監會令〔2014〕1號第1次修改,根據保監會令〔2018〕4號第2次修改)和《保險機構董事、監事和高級管理人員任職資格考試管理暫行辦法》(保監發〔2016〕6號)將同時廢止。

  《保險高管規定》共56條,主要對需經任職資格核準的人員范圍、任職資格條件、核準程序、監督管理要求及法律責任等進行了規范,重點調整了任職條件和審批范圍,以促進人才合理有序流動,引導公司建立專業管理隊伍,穩健合規開展業務經營,提高公司治理水平,同時加強任職管理和事中事后監管。

  部分職位改為報告管理

  與以往版本的相關規定相比,《保險高管規定》對任職資格審批范圍、臨時負責人制度等作出進一步規范。

  任職資格審批范圍方面,首先是將部分職位由任職資格審批改為報告管理。省級分公司以外的其他分公司、中心支公司副總經理及總經理助理,支公司、營業部經理不再作為“高級管理人員”進行任職資格審批。

  其次,已取得任職資格核準的高管人員,在任職中斷時間未滿1年的情況下,如果擬兼任、轉任、調任職務對經濟及金融從業年限的要求、對任職經歷的要求以及對專業資格的要求均不高于原職務,可在全國范圍內同類保險公司擔任同級或下級機構職務,不再需要重新核準,只需按規定報告。例如,經任職資格審批主持工作的副總經理調任同一保險公司總經理,總經理助理調任、兼任同一保險公司副總經理或轉任同類保險公司總經理助理、副總經理,均不再需要重新核準。

  臨時負責人制度方面,《保險高管規定》明確了保險公司指定臨時負責人的職位范圍和程序要求?偣究偨浝、總精算師、合規負責人、財務負責人和審計責任人,省級分公司、其他分公司和中心支公司總經理職位可以指定臨時負責人;臨時負責時間累計不得超過6個月,保險機構應當在6個月內選聘具有任職資格的人員正式任職,原則上不可再申請延長;確有需要的,可以在以上期限內更換1次臨時負責人。

  出臺配套規范性文件

  為配合《保險高管規定》實施,銀保監會制定了配套規范性文件《中國銀保監會辦公廳關于加強保險公司省級分公司以下分支機構負責人管理的通知》(簡稱《通知》)。

  根據《通知》,保險公司省級分公司以外的其他分公司、中心支公司副總經理和總經理助理,支公司、營業部經理應當具有大學本科以上學歷或者學士以上學位,從事金融工作3年以上或者經濟工作5年以上。

  符合下列條件之一的,其學歷要求可以放寬至大學?疲簭氖卤kU工作8年以上;從事法律、會計或者審計工作8年以上;在金融機構、大中型企業或者國家機關擔任管理職務8年以上;取得注冊會計師、法律職業資格或者銀保監會認可的其他專業資格;擬在艱苦邊遠地區、西部地區任職。

  此外,保險公司應當向所在地的銀保監會派出機構報告保險公司省級分公司以外的其他分公司、中心支公司副總經理和總經理助理,支公司、營業部經理,營銷服務部主要負責人的任職情況。

  保險公司應當自任命決定作出之日起10日內向銀保監會派出機構報告前述人員任職情況。報告時應提交任職報告文件、銀保監會統一制作的任職報告表、任命文件復印件。

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